德邦證券董事長金華龍：打造新時代下的科技投行需加強企業文化建設

德邦證券董事長金華龍：打造新時代下的科技投行需加強企業文化建設

每個行業的發展都要遵循規律，但其中都少不了行業文化建設的關鍵環節，這也是提升自身競爭力，全面加速行業發展的重中之重。對于德邦證券來說，想要成為未來全球領先的科技投行，德邦證券董事長金華龍表示，必須圍繞此核心來實現全面進步。

編者按：行業文化是證券經營機構軟實力和核心競爭力的重要體現，是證券業高質量發展的內功和根基，以自身高質量發展助力資本市場高質量發展，遵循“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化理念，夯實文化建設正成重中之重。

為此，中國證券業協會與財聯社聯合推出“證券公司董事長談文化建設與高質量發展”系列文章，以探討中國特色證券行業文化建設新路徑，推動證券行業高質量發展新進步。本文為德邦證券董事長金華龍署名文章。

德邦證券董事長 金華龍

8月17日，中央財經委員會第十次會議召開，“共同富裕”成為主要研究事項之一。未來，初次分配、再分配以及“第三次分配”協調配套將成為我國新的分配基礎性制度。證券公司作為資本市場的重要組成部分，具備“服務國家戰略、助力實體經濟”的核心使命，應通過有效的財富管理助力居民財富的穩步增長，為我國的共同富裕事業添磚加瓦。

中國共產黨的先驅們創建了中國共產黨，形成了堅持真理、堅守理想，踐行初心、擔當使命，不怕犧牲、英勇斗爭，對黨忠誠、不負人民的偉大建黨精神，這是中國共產黨的精神之源。要堅定中國特色社會主義道路自信、理論自信、制度自信，說到底是要堅定文化自信。文化自信是更基本、更深沉、更持久的力量。在我們的理解中，推動共同富裕也必然根植在黨和國家的文化基因之中。

自2019年以來，中國證監會主席易會滿在多次會議上對證券基金行業文化建設作出部署，指出了“健康良好的行業文化是證券基金行業軟實力和核心競爭力的重要體現，要準確把握新時代證券基金行業文化的核心理念和重要內涵”這個基本要求，并提出了“加快建設‘合規、誠信、專業、穩健’的行業文化”這一基本目標。

證券公司作為資本市場的重要組成部分，不僅是財富的管理者，更是行業精神文明的主要踐行者，肩負著推動資本市場健康發展的使命。企業自信來源于文化自信，企業文化是企業的靈魂，是體現企業整體形象、促進企業長遠發展、反映企業經營意識的價值觀體系，是推動公司持續發展的不竭動力，是提升公司軟實力和核心競爭力的重要內容，是激勵公司為我國共同富裕事業作出貢獻的根基。

因此，全面系統加強企業文化建設，是為德邦證券長期穩定健康發展提供價值引領和精神支撐的必然要求，是充分踐行德邦證券作為資本市場中介機構義務與責任的必然要求，是塑造健康向上的良好企業形象的必然要求。為了推動共同富裕，德邦證券將用科技的力量改善投資體驗，為廣大中小投資者提供專業的投顧配置咨詢服務以及優質穩健的資管配置產品，助力居民財富的穩步增長，讓產業更繁榮，家庭更富足。

一、德邦證券企業文化體系的構建方案

2021年是德邦證券成立的第18年。成立至今，德邦證券一直將良好的企業文化和職業操守視為公司可持續發展的根基。對內，公司積極宣導企業核心價值觀，充分發揮文化的引領作用；對外，公司積極引導和培育健康的行業文化，營造公司內部積極向上、公平有序、守信為榮的從業環境與行業共識。

2021年5月，經過公司管理層反復討論，明確了以“成為全球領先的科技投行”為全新企業愿景。為服務和支撐公司的愿景與長期發展目標，德邦證券繼續深拓企業文化建設專項工作，將企業文化建設作為公司戰略發展的重要組成部分，在公司戰略層面、業務層面與全員培訓層面有節奏、分步驟、分批次貫徹與落實，最終達成由管理層身體力行做表率，企業文化建設全員覆蓋、全員學習、全員踐行。

目前，公司已構建了以企業愿景、使命為核心、以企業核心價值觀為依托、以經營理念為指導精神、以企業文化手冊為執行依據的完整的企業文化體系。同時，圍繞此核心的企業文化建設體系，企業文化工作小組同步展開并落實了制度保障體系、IP視覺體系、傳播與宣傳體系、招聘與培訓體系、考評與激勵體系在內的文化建設體系圈層，共同組成了德邦證券企業文化建設的完整版圖（見下圖）。

圖：德邦證券企業文化體系

德邦證券致力于通過企業文化建設體系的落實，培養企業與全員的文化自信與自驅。德邦證券的企業文化以“成為全球領先的科技投行”為愿景，以“讓產業更繁榮，家庭更富足”為使命，以“坦誠、高效、公平、有愛、創新、進取、擔當、共贏”為核心價值觀，以“合規、誠信、專業、穩健”為經營理念，強調對于業務的嚴謹、審慎與務實態度，對于本職工作的企業家精神，對于證券行業的合法合規意識。

德邦證券深知，良好的企業文化和職業操守是企業持續健康發展的基石，是增強凝聚力和競爭力的保障，也是推動公司業務高質量穩健發展的引擎。德邦證券將通過完善的企業文化建設方案與落地路徑，打造在資本市場的嶄新形象，并踐行我們的使命：讓產業更繁榮，家庭更富足。

二、德邦證券企業文化落地的重點舉措

文化建設是貫穿企業發展的精神脈絡，更是一項牽一發而動全身的系統性工程。在落實過程中，德邦證券統籌各個方面、各個層次、各個要素的資源與合力，凝聚共識，強調系統性、整體性和協同性，方能推動文化建設行穩致遠。

（一）理念、制度、組織建設并舉，構建企業文化“戰斗力”

文化是管理的母體，對管理起到引領性和規范性的作用，也為企業的治理與發展持續注入激勵與活力，激發著組織的發展與成熟。德邦證券始終致力于將文化與管理充分融通，讓文化的引領作用覆蓋與輻射管理的各項維度。

1、不忘初心，黨建引領文化建設

為熱烈慶祝中國共產黨成立100周年，德邦黨委緊扣“銘刻百年風華、踐行使命初心”主題，推動慶祝建黨百年系列活動落地，不斷筑牢民營券商發展的“根”與“魂”。

（1）通過黨史學習促進業務發展。黨領導下的金融發展史，是當代金融人繼往開來、開拓創新、創造中國金融事業新成就的精神力量和動力源泉。德邦黨委邀請知名黨史專家吳景平教授舉辦金融黨史講座，從金融視角展示中國共產黨發于弱小至于強大的波瀾壯闊歷史，促進德邦全體黨員牢固樹立金融報國、服務實體的使命感和責任感。

（2）通過黨員評優增強組織凝聚力。德邦黨舉辦優秀黨員表彰大會，對一批在業務發展、文化建設、社會責任等方面敢于擔當、積極作為的優秀共產黨員進行表彰，營造了學習先進、崇尚先進、爭當先進的積極氛圍，進一步增強了黨組織凝聚力和黨員隊伍戰斗力。

（3）聆聽抗戰英雄偉績，重溫革命初心。德邦黨委多方協調，邀請抗戰英雄、新中國第一代戰機飛行員孫佑民向全體黨員作題為《聽黨話、跟黨走，傳承紅色基因，永葆革命本色》專題講座。通過抗戰英雄面對面講述，英雄的事跡更加鮮活，英雄的精神更加動人。德邦全體黨員重溫抗戰英雄的革命初心，持續從黨的百年偉大奮斗歷程中汲取前進力量。

（4）對照百年黨史足跡，淬煉文化靈魂。慶祝中國共產黨成立100周年大會、舉辦建黨100周年特展，德邦全體黨員更加深刻理解黨的一百年，是矢志踐行初心使命的一百年，是創造輝煌開辟未來的一百年。在建黨百年之際，德邦不斷淬煉企業文化靈魂，明確了“坦誠、高效、公平、有愛、創新、進取、擔當、共贏”的企業文化價值觀，激發全體黨員以昂揚斗志走好德邦成為全球領先的科技投行新征程。

2、更新文化理念，落實責任擔當

公司的文化核心價值觀“坦誠、高效、公平、有愛、創新、進取、擔當、共贏”八個詞，闡釋如下：

坦誠：敢于說真話、不媚上欺下，鼓勵不同聲音；

高效：自我驅動，提高專業水平，注重工作效率；

公平：獎罰分明，做事有機會，付出有回報；

有愛：心中有愛，合力打造高度凝聚力的組織；

創新：敢為人先，危機中育先機，變局中開新局；

進取：志不求易、事不避難，始終堅持結果導向；

擔當：對工作高度盡責，為社會創造價值；

共贏：競合發展、相互成就、共享收益。

前四個詞傳遞了中華民族的傳統美德“仁義守信”，體現了“真、善、美”的一面；后四個詞更多地代表了德邦證券作為一家現代化的企業，我們的崇尚和追求，是責任、使命、格局的一面。相信秉持著“坦誠、高效、公平、有愛、創新、進取、擔當、共贏”的價值觀，德邦證券必將在“成為全球領先的科技投行”的道路上走得更加扎實。

3、打造合規文化，做法律的信仰與踐行者

（1）持續完善合規管理體系建設。在制度建設方面，德邦證券以《德邦證券股份有限公司合規管理基本制度》為綱領性文件，明確了合規管理的目標、基本原則、合規文化建設、合規管理的組織體系、績效考核與問責制度、管理有效性評估等重要內容；同時，推動子級合規管理制度的建設，引導全員學習內外部規章制度，營造守住合規底線的良好氛圍。

（2）以管理信息系統驅動和完善合規管理。為滿足公司合規管理一體化的要求，德邦證券已啟動搭建一套完善的合規日常管理信息系統，在涵蓋合規考核、咨詢、審查、報告等模塊的基礎上，強化了包括培訓記錄、法律法規、案例查詢等功能在內的合規文化建設，防控和垂直穿透分支機構、子公司合規風險。

（3）以培訓和宣導實現各業務條線全覆蓋。德邦證券合規管理部開展了合規培訓及宣導，以專題培訓、合規管理簡報、晨會宣講、線下線上課程、定期發布證券法律法規匯編、發布監管案例匯編、反洗錢咨詢等多種形式，實現各業務條線全覆蓋。同時，通過線上測試、全員簽署《合規承諾書》、完善考核機制等形式，進一步明確公司合規管理要求，將合規文化建設納入考核評價。

（4）以新媒體為載體普及合規文化。德邦證券開通微信公眾號“小邦說合規”，分享行業動態，解讀合規政策，宣傳公司合規文化及合規工作運行情況，成為合規文化建設的新陣地。

4、多措并舉，推進“廉潔文化建設”

（1）在文化理念體系對員工執業能力和職業道德提出明確要求，引導員工提升個人職業素養方面，公司相關制度完善，包括以《德邦證券股份有限公司廉潔從業管理辦法》明確廉潔從業規范要求，強調違規違紀法律責任，并通過每年開展廉潔從業自查、廉政文化培訓、廉政案例宣講等形式，強調員工要在思想上高度重視，在工作中嚴守底線，員工入職時還要求簽署《廉潔從業承諾書》。

（2）廉政建設上，公司廉政督察部、風險管理部、合規管理部、稽核部緊密配合，形成了風控、合規為前臺，稽核為中臺，廉政督察為后臺的三位一體體制保障，加強對公司業務中可能發生的廉潔從業風險進行識別、通報、評估與查處，以整體實現公司依法經營、合規運作、健康發展。

（3）公司擁有多項體現公司平衡各方主體利益的制度及文件，包括《德邦證券股份有限公司信息隔離墻管理辦法》、《德邦證券股份有限公司利益沖突管理辦法》、《德邦證券股份有限公司投資銀行類業務利益沖突管理實施細則》等制度，還擁有不同業務間利益沖突管控案例、合規管控說明等文件。

（4）為平衡各方主體利益，德邦證券建立上述制度并以此為依據對自營業務、投資咨詢業務、投資銀行業務等可能存在利益沖突的部門開展敏感信息管理及利益沖突管理工作，要求具有利益沖突的部門在人員、系統、賬戶、辦公場所、信息等方面進行隔離，在投行業務立項前根據制度規定開展利益沖突審查，防止利益沖突的發生。

5、落實組織保障，促進文化建設“人、財、物力齊備”

（1）德邦證券于2019年成立了企業文化建設領導小組，由公司高管牽頭，全面推進文化建設總體部署。同時，在領導小組下設企業文化專項工作組，由公司董事會辦公室、人力資源部、合規管理部等部門抽調精干人員組成工作小組，統籌規劃公司全年文化建設活動并實現公司全部門協同。公司文化建設組織結構圖清晰、職責分工明確、持續正常運行。

（2）德邦證券文化建設與精神文明建設工作緊密結合，整合工會、團組織等各種資源推進文化建設工作，開展了多項結合文化建設工作的黨工團活動，如：采購并發放新型冠狀病毒防疫物資、給予員工春節工會關懷、發放三八關懷物資、給予六一工會關懷、高溫工會關懷、獻血補貼、旅游團建、參加籃球/足球賽，舉辦健康跑等等。2021年7月，為了健全工會組織，推動工會的各項工作順利開展，經德邦證券工會第三次會員代表大會民主選舉和表決并經上級工會組織批復，德邦證券第三屆工會委員會人員換屆選舉完成。工會的進一步壯大，將在維護職工的經濟、政治、文化和社會權利的工作職能上更趨完善。

（3）為貫徹落實監管要求，德邦證券設置文化專項經費，用于培訓、獎優、宣傳、投教等文化建設活動，為各項文化工作提供必要費用保障。

6、“人才強企”與“文化強企”并行向前

人才是德邦證券最寶貴的資產。德邦證券不斷建設與完善人力資源管理體系，與行業文化建設充分結合，形成了精細化、多樣性、透明度高的人才供應鏈體系。

（1）“選、用、育、留”四維度，打造敏捷組織。德邦證券采取高度市場化的人才選聘機制及短、中、長相結合的激勵績效機制，在重視候選人學歷與專業的基礎上，也將誠信、品行與團隊協作精神作為人才選拔坐標，并在各層級的考核中嵌入對文化價值觀的考核，做到“以發展吸引人才、以業績考核人才、以工作培養人才、以事業聚攏人才”，最終達成公司人才梯隊的梯度與密度。

（2）業務、制度、文化培訓相結合，打造高潛團隊。在學習與發展體系建設方面，德邦證券高度重視員工的培育與成長，通過德邦創新學習中心，高效、系統性搭建和組織培訓體系。在學習賦能方面，根據行業業務發展特點、公司戰略要求，開辦各類線下“德邦大講堂”，同時，基于疫情影響內部無法進行聚集性活動的背景，通過線上學習、直播、聯播等多種模式的探究，2020年共計完成內部培訓61場，參訓4294人次，較2019年增長48%，打造了到邊到底、網絡化的學習生態，豐富與推動了全員業務與文化學習氛圍。同時，在文化傳播方面，多元化員工活動覆蓋2500余人次，形成了對公司正能量、戰略與文化的宣導，員工的滿意度、信任感、凝聚力獲得提升，潛移默化地達成了對人才開發、吸引以及成長與發展等多維度“人才強企”計劃。

（3）今年年初，德邦證券的戰略合伙人選拔標準及首批合伙人名單正式發布。首批發布的11名戰略合伙人組成中，有為公司服務超過10年、功績卓著的“老將”，也有成長迅速、業績亮眼的“新兵”——包含年輕高潛的80后戰將。戰略合伙人只是公司合伙人體系的第一步。下一步，德邦證券將搭建覆蓋業務部門和重點職能部門在內的“業務合伙人”的選拔。德邦證券合伙人將實現“權責利”的合一。“權”包括獻計公司的發展；“責”包括帶領業務和團隊建設達成目標，踐行和傳遞企業文化和擔當風控合規衛士；“利”則有機會享受公司籌備的股權激勵計劃和各項福利。

（二）實踐性融合創新性，凝聚企業文化“品牌力”

1．全新視覺標志與IP形象，提升企業文化“活力”

今年3月15日，德邦證券于線上發布了全新品牌標識，由此前橙色加藍色的合掌“太極”造型升級為半抽象的全金色“金錢豹”造型，體現了公司在“二次創業”階段煥新出發的形象，亦希望以“大資管+新經濟”戰略驅動公司高速成長和持續繁榮。金錢豹是財富、速度與激昂的象征，與德邦證券注重穩步成長與高效發展的企業文化相吻合；此次logo的設計正是結合了公司對企業文化的重視和承載，同時兼具作為青年券商銳意進取的精神（如下圖）。

（德邦證券全新logo）

企業的IP形象與企業文化的內核價值觀正向促進，相互承載。企業專屬IP形象可以激發企業文化的活力，并兼具創造力、傳播力與影響力。經過設計，德邦證券企業文化IP形象更為多元，并將公司文化理念融入文化IP的VI與場景化應用中，力圖通過擬人化的形象與生動的傳播方式，提升企業文化“活力”。

“小邦同學”全新IP形象（部分）

2、豐富傳播形式與載體，提升企業文化“品牌力”

為豐富企業文化傳播形式，德邦證券的企業文化建設網絡包括“德邦頭條”和“德邦金融學院”兩個公司成長及企業文化公眾號、“T-Learning”線上培訓平臺、APP、企業號、企業官網、短視頻等自媒體平臺，力圖通過綜合、生動的多媒體形式，塑造企業文化“品牌力”。

3、多元文化活動形式，提升企業文化“張力”

（1）為加快構建“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，德邦證券在每年12月舉辦“企業文化月”，集中開展《新證券法》宣導及自查、聯合投教基地揭牌儀式、《德邦證券企業文化建設綱要》發布、青少年體智能“邦”扶計劃等系列文化活動。作為企業文化月的收官項目，去年年底的「逐光圣誕行」活動通過文化+創意+互動的碰撞，挖掘文化體驗的深度，打造“行業型、特色型、落地型、有愛型”的文化體系，合力共建“太陽組織”。

（2）為提升全體員工參與感，德邦證券持續挖掘員工身上閃爍的企業文化精神，將每一項文化具象于每一位個體。為對弘揚公司文化的優秀員工進行表彰，鼓舞和激勵廣大員工自覺踐行文化理念，公司開展了“【光·奮進】企業文化大使評選活動”及“2020年度反洗錢先進單位和個人表彰”等。

（3）德邦創新學習中心將企業文化宣導貫穿日常培訓，在新員工培訓中加強文化學習的植入，開展包括線下體驗式培訓、公司歷史沿革學習，并推出「“光”企業文化伴你行」線上欄目，邀請管理團隊以文化故事的形式解讀企業文化價值觀及行業文化建設要求。截至2020年底，線上平臺系列培訓課程觀看人數超15000人次，有效幫助新員工在入司時深入了解企業文化，學習覆蓋率及完成度達100%。此外，為提升全體員工參與感，德邦證券開展了“德邦最強音”K歌爭霸賽、《夜空中最亮的星》阿卡貝拉創作、企業文化主題演講等豐富多彩的文化活動。

4、心懷感恩，砥礪前行

德邦證券一直以來將文化理念融入公司的社會責任，“內化于心、外化于行”，以務實、有愛的責任精神，探索出一條具有自身特色扶貧公益之路：

（1）金融“邦”扶項目。在建黨100周年之際，在上海證監局的指導下，上海投保聯盟成員上海市證券同業公會、德邦證券投教基地共同開展了“保護投資者合法權益 我們在行動”鄉村振興行活動。活動于3月11日在江西省蓮花縣舉行了江西蓮花縣防范處置非法集資工作業務培訓和座談會。為維護中小投資者合法權益，促進資本市場健康發展，上海市證券同業公會和德邦證券投教基地愿以金融精準扶貧為抓手，以普惠金融實事為著力點，深入蓮花縣各鄉鎮開展投保工作，幫助蓮花縣鞏固拓展脫貧攻堅成果，積極履行上海投保聯盟成員單位的社會責任使命。

（2）青少年體智能“邦”扶計劃。2020年是全面建成小康社會和打贏脫貧攻堅戰的收官之年，除了物質脫貧，更需要文化脫貧。德邦證券「青少年體智能“邦”扶計劃」通過邀請外教籃球老師，為孩子們量身打造外教英語和籃球課程體驗，以“精準扶貧+體育文化傳播”的創新模式，擺脫了傳統“送物資”、“送關懷”的助困幫扶形式，幫助孩子們看世界、看未來，從根本上提振勵志脫貧的信心。

（3）醫+1 村醫人才“邦”扶計劃。2021是中國鄉村振興的元年，德邦證券秉持著企業使命及回報社會的責任感，將不斷夯實鄉村醫療人才的幫扶基礎，聯合上海復星公益基金會、中國人口福利基金會，于2021年5月25日舉辦“2021年度健康暖心—鄉村醫生項目”蓮花縣鄉村醫生培訓班。培訓緊貼村醫需求，涵蓋農村常見病多發病理論知識、診療技術、急救技術、合理用藥、輸液管理、慢性病管理、中醫藥管理等多個方面。未來德邦證券會進一步提高幫扶質量及效率，為偏遠基層老百姓提供更好、更可持續的醫療服務，慶祝中國共產黨成立100周年，獻禮百年華誕。

路雖遠，行則將至。德邦證券將在行業文化建設的大潮下，堅持“文化強企”，以正確的價值導向和文化引領，結合“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化理念，踏浪前行，再鑄德邦特色文化品牌，為共筑健康行業生態貢獻力量。

德邦證券成立十八年來，始終堅持以“家國情懷”、“金融報國”為本，圍繞“讓產業更繁榮，家庭更富足”的核心使命進行企業文化建設。展望未來，德邦證券將繼續深入貫徹“坦誠、高效、公平、有愛、創新、進取、擔當、共贏”的核心價值觀及“合規、誠信、專業、穩健”的經營理念，為“成為全球領先的科技投行”而不懈奮斗。

在全部員工的精誠努力之下，相信未來的德邦證券必然會洗盡鉛華，努力把公司的發展戰略推向一個更新的階段，為開創新局面而奮斗不息。

免責聲明：市場有風險，選擇需謹慎！此文僅供參考，不作買賣依據。